- A FIU sul-coreana aplicou aviso institucional e multas de ₩ 27,3 bilhões (≈ US$ 1,89 milhão à Korbit) por cerca de 22 mil violações de AML.
- As infrações envolveram falhas em due diligence de clientes e restrições de transação, com 12.800 casos de identificação inadequada e 9.100 casos de autorização de negociações sem verificação completa.
- A entidade também identificou 19 transferências de ativos digitais para três VASPs estrangeiros não registrados, além de 655 violações de avaliação de risco de lavagem de dinheiro antes de apoiar novos produtos.
- Medidas disciplinares foram aplicadas aos executivos sêniores, incluindo advertência formal ao CEO e repreensão ao responsável pela conformidade.
- Há interesse de aquisição da Korbit pelo Mirae Asset Group, em meio a negociações com a Korbit, reportadas pela imprensa sul-coreana.
A Autoridade de Supervisão Financeira da Coreia do Sul (FIU) puniu a exchange Korbit com um aviso institucional e multas que somam ₩27,3 bilhões (aproximadamente US$ 1,89 milhão). A sanção envolve cerca de 22 mil violações relacionadas a due diligence de clientes e restrições de transação, identificadas em uma inspeção no local realizada entre 16 e 29 de outubro de 2024. As medidas também incluem ações disciplinares para a alta gestão e investigações sobre transferências a VASPs não registrados.
Segundo a FIU, as falhas abrangeram desde identificação de clientes incompleta até aprovações de contas com dados desatualizados, além de não revalidar identidades quando necessário. Também houve casos de autorização de operações para clientes com classificação de risco de lavagem de dinheiro atualizada sem verificações adicionais.
A investigação apontou 19 transferências de ativos digitais envolvendo três VASPs estrangeiros não registrados, proibidas pela legislação sul-coreana. Outras 655 ocorrências envolveram avaliações de risco de lavagem de dinheiro não realizadas antes do suporte a novos produtos, incluindo serviços envolvendo NFTs.
Medidas da FIU e responsabilização interna
Além do aviso institucional, a FIU aplicou medidas disciplinares à diretoria sênior. O chief executive recebeu uma advertência formal e o responsável pelo compliance, uma reprimenda. A autoridade destacou que as sanções consideraram a gravidade das irregularidades, as causas e as ações corretivas propostas pela Korbit.
A FIU informou que divulgará em seu site mais detalhes sobre as sanções após a conclusão de procedimentos, incluindo a confirmação final do valor da multa após a oportunidade de apresentação de defesa pela Korbit. A instituição ressaltou que continuará acompanhando inspeções e ações de fiscalização.
Mirae Asset Group e interesse de aquisição
Ainda nesta semana, circulou a informação de que o Mirae Asset Group abriu conversas para comprar a Korbit. O processo envolve a unidade de consultoria do grupo, que assinou um memorando de entendimento com os principais acionistas da Korbit. A operação está dependente de negociações e avaliações regulatórias.
A Korbit é predominantemente controlada pela NXC, holding por trás da Nexon, com participação estimada em cerca de 60,5%. A SK Planet detém aproximadamente 31,5% das ações, conforme reportagens locais.
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