CFTC proíbe permanentemente fundador da Celsius de operar no mercado

A CFTC proibiu permanentemente Alex Mashinsky, fundador da Celsius, de operar em mercados regulados pela agência.
A ordem também impede o registro dele na CFTC, encerrando o primeiro caso do regulador contra uma plataforma de empréstimos de ativos digitais.
Mashinsky foi condenado a doze anos de prisão por fraude de valores mobiliários e de commodities relacionadas ao colapso da Celsius, que deixou clientes sem acesso a bilhões de dólares.
Além da CFTC, Mashinsky enfrentou ações civis da SEC e da FTC; um acordo com a CFTC reduziu a pena inicial de US$ 4,7 bilhões para US$ 10 milhões, com possibilidade de suspensão se houver não divulgação de ativos.
Em maio, Mashinsky pediu para anular a sentença de 12 anos, citando aconselhamento jurídico inadequado e conflito de interesses envolvendo o escritório de advocacia com Sam Bankman-Fried.

O regulador dos futuros de commodities dos EUA, a CFTC, proibiu permanentemente Alex Mashinsky, fundador e ex-CEO da Celsius, de operar nos mercados regulados pela agência. A ação resulta de uma ordem de consentimento emitida pela CFTC em 2023 e marca o fim do primeiro caso do órgão contra uma plataforma de empréstimos de ativos digitais.

Segundo a CFTC, Mashinsky não poderá mais registrar-se nem atuar em atividades reguladas. A decisão também afeta o histórico do ex-fundador no ecossistema de criptomoedas, já que ele liderou a Celsius durante o período de colapso que levou a suspensão de saques e à falência da empresa.

Mashinsky foi condenado a 12 anos de prisão por fraude envolvendo valores mobiliários e commodities, relacionado ao colapso da Celsius e aos prejuízos de clientes que somaram bilhões de dólares. A Celsius pediu falência durante o processo de reestruturação, agravando perdas para investidores.

Além de acusações criminais, Mashinsky enfrentou ações civis da SEC e da FTC, entre outras, às quais foram atribuídas alegações de desvio de recursos de clientes. Em acordo com a FTC concluído no início deste ano, a sentença penal foi reduzida para 10 milhões de dólares, com possibilidade de suspensão por não divulgação de ativos relevantes.

Em maio, Mashinsky protocolou uma petição para reduzir a sentença de 12 anos, citando falhas de orientação jurídica e conflitos de interesse ligados ao escritório de advocacia envolvido com o cofundador da FTX, Sam Bankman-Fried. Bankman-Fried cumpre uma sentença de 25 anos por fraude.